分支機構/負責人

1）傳達、落實本機構營業場所安全保衛制度；

2）對本機構營業場所日常安全管理情況進行檢查、監督；

3）發現安全隱患按及時處置并報告。

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分支機構/安全員崗

1）協助分支機構負責人對員工進行安全保衛教育、培訓；

2）負責營業前、營業期間、營業終了安全保衛督查工作，并做好相關記錄。

3）負責監控、報警等安全設備的檢查維護，確保正常運行；

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員工崗

1）按規定做好營業前、營業期間、營業終了的安全檢查工作。

2）負責注意觀察柜臺外可疑人員的神態和言行舉止，提高警惕發現異常情況應及時提醒其他員工，做好處置突發事件預案的準備工作。

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階段

管理辦法/管理規定

風險提示

6.1營業前準備

營業前檢查管理：

1）營業前，工作人員應檢查門窗、通勤門、監控、報警設備是否完好，有無不安全因素，如發現破壞部位或被盜情況，應保護好全部現場，并及時向本行安全保衛部門和公安部門報案。

2）營業人員應按時到達工作崗位，檢查自衛武器、消防器具是否放置到位，監控設備是否正常運行，按規定鎖好金庫門及防尾隨聯動門；并在《××農村銀行營業場所安全日志登記簿》（見附件一）上登記。

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風險描述:

員工未按制度要求檢查安全防護器材等,發生突發事件安防設施無法使用,可能給員工生命和財產帶來損害。

風險等級:極大風險

控制措施:1）加強員工安防教育、培訓；2）經常開展安全保衛檢查；3）落實相關崗位工作職責。

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控制部門:安全保衛部門;

控制崗位:網點負責人;

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6.2營業期間安全管理

營業期間安全管理要求：

1）加強柜面監督，做好防搶劫、防詐騙、防假鈔、防冒領等工作；營業期間收取的大額現金，不得放在柜面上或顯眼地方，必須放入庫房或保險柜內，尾箱現金存放數額不得超過規定限額。保險柜必須按要求上鎖亂碼。營業期間不得接受他人饋贈的香煙、食品、飲料及其它物品；

2）、臨柜人員必須保持高度警惕，作好應付隨時可能發生突發事件的思想準備；

3）嚴格執行門禁制度，按制度規定正確開關防尾隨門；營業期間非營業人員禁止進入營業間內，禁止工作人員外出辦私事或接待外人；

4）臨時離柜，現金、印鑒（密押）、柜員卡、重要憑證等要入柜加鎖保管，鑰匙隨身攜帶，綜合業務系統要辦理臨時簽退；

5）嚴格按規定程序接待省聯社、監管、公安等上級部門的安全檢查，安全檢查時必須有本行領導或安全保衛部門人員的陪同，經查驗工作證、身份證、介紹信等證明文件，確認無誤后，才能進入營業間內檢查，并在《XX農村銀行進出營業場所人員情況登記簿》上（見附件二）進行登記。；

6）嚴格交接制度，中午交接班時，必須按規定辦理好交接手續。

7）中午非當班人員，必須把所有現金、有價單證、重要空白憑證、印章等全部入庫保管。

8)發現可疑情況或遇到突發事件時，全體員工要密切配合，沉著機智地按照應急預案處置。

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風險描述:

員工未按制度要求隨意開啟防尾隨鎖聯動門,不法分子尾隨進入營業間,給員工人身和財產帶來損害。。

風險等級:極大風險

控制措施:1）加強員工安全防范意識教育；2）嚴格執行通勤門管理相關規章制度。

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控制部門:安全保衛部門;

控制崗位:安全員崗;

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6.3營業終了安全管理

營業場所營業終了安全管理：

1）營業終了，客戶全部離開后，營業網點人員負責組織清場。清場后鎖閉營業廳大門、側門、窗戶，確認安全后方可清點現金、軋帳；

2）現金、有價證券、重要憑證、業務印章等入庫保管；未設庫的營業網點，將現金、有價證券、重要憑證、業務印章等掃數入箱（包）；交接款箱（包）時，必須嚴格審查接款車輛、牌照、人員無誤后，在柜臺內監控下辦理交接手續，才能開門提取款箱，并派人護送款箱（包）至運鈔車上，同時將營業場所門窗關好，報警系統設置為防盜功能后，布防人員必須在《××農村銀行安全員工作檢查登記簿》（見附件一）上登記時間并簽字后才能離開；

3）未設金庫營業網點接、送鈔必須待運鈔車到達門口，押運人員做好警戒后方可進行，要堅持“車等款”，嚴禁運鈔車未到時將錢箱搬出柜臺外或在門口等車；

4)發現可疑情況或遇到突發事件時，全體員工要密切配合，沉著機智地按照應急預案處置。

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風險描述:

員工未按照制度要求將安防設施設置為防盜功能,發生網點被盜等案件,給員工和財產帶來損害。

風險等級:極大風險

控制措施:1）加強員工安全防范意識教育；2）加大網點安全檢查和處罰力度。

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控制部門:安全保衛部門;

控制崗位:安全員崗;

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安全保衛部門

對營業場所安全保衛制度執行情況進行檢查。

每月不少于一次

分管領導

持續改進

內部審計部門

對安全保衛制度執行情況進行監督檢查。

每年不少于二次

董事長、監事長

監督評價