??? 各位領導、各位同仁，根據局里統一安排、今天由我給大家講一節課，題目是：如何開展危險化學品企業安全監督檢查。今天也談不上講課，我只是想利用這個機會，根據國家法律、法規、規章和各級政府文件，結合我市危險化學品企業特點和危化科實際工作，與大家共同交流一下危險化學品企業安全監管有關問題。有講的不對的地方，還請大家多多諒解。
??? 因監督檢查必然涉及到行政許可等多方面工作，因此，今天我主要從行政許可的范圍、職責和如何開展安全監督檢查兩個方面與大家交流一下。
??? 一、行政許可范圍、職責
??? 要全面開展安全監督檢查，首先要全面了解各級安監部門行政許可的種類、職責，特別是我們縣級安監局危險化學品生產、經營許可工作范圍和職責。目前，涉及到危險化學品的安全許可共有6種。
??? 1、危險化學品生產企業的安全許可。此項許可由縣級安監局初審，煙臺市安監局審核，省安監局頒發《安全生產許可證》。
??? 2、危險化學品經營企業的許可。又分甲種證和乙種證許可。其中，甲種證也就是加油站、油庫的經營許可，由縣級安監局初審，煙臺市安監局審核，省安監局頒發《危險化學品經營許可證》；乙種證也就是化工原料和農藥等經營許可，由縣級安監局初審，煙臺市安監局頒發《危險化學品經營許可證》。
??? 3、非藥品類易制毒化學品生產、經營許可。二類非藥品類易制毒化學品生產、經營和三類非藥品類易制毒化學品生產企業由煙臺市安監局備案，頒發《非藥品類易制毒化學品備案證明》（見附表1），三類非藥品類易制毒化學品經營由縣級安監局備案，頒發《非藥品類易制毒化學品備案證明》（見附表2）；
??? 4、危險化學品登記證明。是指危險化學品生產企業生產出的產品要實行登記。由企業網上申報，經縣級安監部門初審，由煙臺市安監局轉報山東省危險化學品登記注冊辦公室，由國家安全生產監督管理總局化學品登記中心頒發《危險化學品生產單位登記證》；
??? 5、危險化學品生產經營單位主要負責人、安全管理人員的安全資格認定。生產企業由煙臺市安全生產檢測培訓中心培訓考核合格后頒發《安全資格證書》，經營企業由萊州市安全生產培訓中心培訓考核合格后頒發《安全生產合格證書》；
??? 6、建設項目的許可。目前，對建設項目的許可主要依據國家安全生產監督管理總局令第8號《危險化學品建設項目安全許可實施辦法》、山東省人民政府令第213號《山東省工業生產建設項目安全設施監督管理辦法》、山東省安全生產監督管理局《關于危險化學品建設項目安全許可和試生產（使用）方案備案工作意見》(魯安監發[2008]2號)、煙臺市安全生產監督管理局《煙臺市危險化學品建設項目試生產（使用）安全監管工作實施意見》（煙安監[2008]116號）和《煙臺市安全生產監督管理局危險化學品建設項目安全許可委托辦法》（煙安監[2008]11號）等規定進行。2008年煙臺市安監局又將規模較小、投資額低于2000萬元且危險程度較低且事故狀態下對周邊環境影響較小（不含硝化、氯化、氟化、加氫、制氫、裂解、重氮化等高危工藝）的建設項目委托給縣市區安監局負責。縣級安監部門受委托具體類別（見附表3）。對建設項目共分三步，第一步是設立安全審查，第二步是安全設施設計審查，第三步是安全設施竣工驗收。
??? 另外，為進一步提高危化企業的準入和延期換證標準，根據有關法律、法規要求，省政府和煙臺市政府在行政許可和延期換證過程中，確定出了8個否決項（見附表4）。
??? 二、如何開展危險化學品企業安全生產監督檢查。
??? 危險化學品企業主要分生產企業、儲存企業和經營企業三大類。
??? 目前，我們對危化企業開展安全監督檢查主要依據《安全生產法》、《山東省安全生產條例》、《危險化學品安全生產企業安全生產許可證實施辦法》、《危險化學品經營許可證管理辦法》、《危險化學品安全管理條例》、《生產安全事故報告和調查處理條例》、《落實生產經營單位安全生產主體責任暫行規定》和10月1日剛剛實行的《安全生產監管監察職責和行政執法責任追究的暫行規定》等法律、法規、規章和國家標準、行業標準來進行。
??? 通過多年檢查實踐，我們認為對危化企業的安全檢查主要應按六個步驟進行。就是“一聽、二查、三看、四問、五評、六反饋”。聽：主要是聽取企業負責人或安全管理人的情況匯報；查：就是查閱企業安全管理檔案資料；看：就是實地查看生產、經營現場；問：就是現場對企業負責人、從業人員進行提問；評：就是在檢查結束后，對檢查情況進行講評；反饋：就是將檢查情況向企業進行反饋，今天我主要講前五點。
??? 第一部分：對危險化學品生產企業的監督檢查。
??? 1、聽。主要是聽取企業負責人的匯報，包括企業基本情況、生產工藝、安全投入、教育培訓，開展的各項活動等。
??? 2、查。主要是查閱檔案資料，包括九大項。我認為可按照查許可，查機構設置、人員配備，查責任制、安全管理制度、操作規程、作業規程制定和落實，查協議簽訂，查應急救援預案編制，查應急隊伍建設，查企業落實各部門規定的順序進行。
??? （1）查許可。重點檢查企業是否取得《安全生產許可證》；生產產品是否按規定進行登記，并取得《危險化學品生產單位登記證》；生產非藥品類易制毒產品企業是否進行備案，并取得《非藥品類易制毒化學品備案證明》；所有許可證到期后是否按時進行延期換證。對此項內容的檢查在年初檢查一次就可以了。
??? （2）查機構設置和人員配備。主要依據《安全生產法》和《山東省安全生產條例》要求。危險物品的生產、經營、儲存單位和使用數量構成重大危險源的單位，從業人員在三百人以上的，應當設置安全生產管理機構，并按不低于從業人員千分之五但最低不少于三人的比例配備專職安全生產管理人員；從業人員不足三百人的，應當設置安全生產管理機構或者配備專職安全生產管理人員。查企業是否成立專門安全管理機構，人員配備數量是否達到要求，人員是否的確在崗在職。同時，查組織機構還要看企業是否成立安全生產領導小組、安全標準化領導小組、風險管理領導小組、職業衛生管理領導小組、消防安全管理領導小組、事故調查處理領導小組等。對組織機構的檢查主要查看企業內部下發的正式文件。
??? （3）查企業安全生產責任制、規章制度、操作規程和作業規程建立和落實。
??? 責任制主要包括下列三大類22項（見附表5）。一是各級人員職責，二是各級組織職責，三是各領導小組職責。查責任制主要查企業制定的是否涉及每級人員、每個崗位，職責是否切合實際。
??? 安全生產規章制度主要包括下列42種（見附表6）。查制度主要檢查企業制定的制度是否完善，種類是否齊全，是否根據新頒布和重新修訂的法律、法規及時進行修訂和增補，從業人員是否全面貫徹落實。其中，制度的落實是檢查重點。
??? 因時間關系，我不能對每一項制度落實情況的檢查進行一一講解，下面，我只針對幾個重點制度的落實進行一下講解。
??? 《安全費用提取和投入管理制度》落實：主要查企業是否依據財政部和國家安監總局聯合下發的《高危行業企業安全生產費用財務管理暫行辦法》財企[2006]478號文的規定進行提取，提取標準（見附表7）；是否按規定使用安全費用，是否建立安全費用提取臺帳和安全投入臺帳，并每月上報費用提取和使用情況。
??? 《安全教育培訓制度》落實：主要查企業安全負責人、安全管理人、安全員是否參加煙臺組織的教育培訓，并取得《安全資格證書》，每年是否參加再培訓；對從業人員的教育培訓查企業是否制定年度教育培訓計劃，是否按規定開展“三級”、“四新”教育，“三級教育”指廠級、車間級、班組級的教育，“四新教育”指企業在使用新材料、新工藝、新技術、新設備前的教育；是否編寫切實可行、符合本企業實際的教育培訓教材，培訓課時是否達到要求；是否進行考試并考試合格后上崗，有無考試卷，是否按規定建立“一人一檔”。
??? 《建設項目“三同時”管理制度》落實：建設項目主要指企業新建、改建、擴建項目，重點查企業在原來許可的基礎上是否進行新、改擴建；如進行了新、改、擴建，建設項目是否手續齊全（主要指安全設立審查、安全設施設計審查、安全設施竣工驗收的手續）;是否按規定編寫試運行方案并備案。
??? 《重大危險源管理制度》落實：主要查企業是否按規定確定危險源和重大危險源，對重大危險源是否建立監管檔案，并予以公布；是否定期進行檢測、評估；是否制定監控措施，制定應急救援預案并定期進行演練；是否按規定進行備案。
??? 《職業衛生管理制度》落實：主要依據國家安全生產監督管理總局第23號令《作業場所職業健康監督管理暫行規定》等法律、法規進行檢查，包括企業是否建立職業危害防治制度、操作規程建立是否完善，場所現場布置是否合理，防護品配備是否符合規定，維修、保養、檢測是否及時完好，是否為從業人員辦理工傷保險，現場有毒、有害氣體是否檢測合格并公示，每年是否對職工進行健康查體等情況。
??? 《安全會議制度》落實：查企業是否根據上級要求和規定組織召開會議，進行工作部署，并做好記錄；企業負責人是否定期參加會議，研究安全工作；重大活動和節日企業是否召開會議進行部署安排。會議要有會議方案、入會人員簽字、會議記錄。會議記錄主要包括會議時間、地點、入會人員、會議內容、落實情況等。
??? 《安全檢查制度》落實：主要查企業是否按制度規定開展日常、定期、專業、不定期的檢查；企業負責人是否按規定參加檢查；檢查發現隱患是否做到“四定”，即定整改措施、定整改時限、定整改責任人、定整改資金來源；檢查是否做好記錄。檢查記錄包括檢查時間、參加人員、檢查部位、檢查發現問題、提出整改意見、復查情況、檢查人員、負責人簽字。
??? 《設施設備管理制度》：主要查企業從安全設施的設計、采購、安裝、調試、運行及日常維護等各個方面，是否建立完善安全設施管理制度，保證安全設施管理有章可循；是否按照分類建立健全本企業安全設施管理臺帳，臺帳包括所有安全設施型號、所在部位、管理責任人、檢測檢驗等情況，并及時進行充實和完善，規范安全設施管理檔案；是否按規定進行維修、保養、檢測，并做好記錄；檢測是否出具報告等。
??? 《勞動防護用品管理制度》：主要是查勞動防護用品的發放和使用。首先，用人單位必須免費為從業人員提供符合國家標準、行業標準和地方標準的勞動防護用品，并監督、教育從業人員按照使用規則佩戴、使用。嚴禁以貨幣或其他品代替應當按規定配備的勞動防護用品。其次，要建立健全勞動防護用品的采購、驗收、保管、發放、使用、更換、報廢等管理制度。采購時重點檢查“三證一書”。就是《安全生產許可證》、《生產條件資格許可證》、《安全鑒定證》和《佩戴使用說明書》；驗收就是在企業購回勞動防護用品時要仔細驗收，經驗收合格后方可入庫；發放主要查企業是否按工作和作業環境按規定標準、時限發放，重點檢查發放臺帳；使用主要現場查看從業人員佩戴使用情況；更換和報廢就是要及時更換和報廢已損壞和失效的防護用品。
??? 《生產安全事故報告和調查處理制度》落實：主要查企業是否按《生產安全事故報告和調查處理條例》進行報告、進行調查，事故處理“四不放過”是否落實，“四不放過”即：事故原因未查清不放過，責任人員未處理不放過，整改措施未落實不放過，有關人員未受到教育不放過。對事故是否建立臺賬。
??? 對于危險化學品生產企業來說，僅各種安全記錄臺帳就有19種（見附件8）。
??? 操作規程，主要包括下列四大類18種（見附表9）。一是一般安全技術規程，二是特種作業操作規程，三是通用崗位操作規程，四是設備安全操作規程。主要查企業操作規程制定是否全面，符合規范要求。
??? 作業票證，主要包括下列12種（見附表10）。主要查制度落實，檢查時要與看現場相結合，重點檢查企業在作業前是否按規定逐級進行審批，是否正確進行填寫，并留檔備查，是否與現場作業一致。
??? （4）查責任書、協議簽訂。一是查企業責任書簽訂情況。主要包括重點企業與政府部門簽訂的責任狀，企業一把手與分管負責人、分管負責人與部門和車間、部門、車間與班組、班組職工層層簽訂的責任書，責任書要在年初簽訂，我們主要結合三月份的“安全生產責任落實月”開展檢查。二是查在同一作業區域內進行生產經營活動，可能危及對方安全的，是否與對方簽訂安全生產管理協議，明確各自的安全管理職責和應采取的安全措施，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢查與協調情況，是否開展安全檢查，并督促隱患整改和并做好記錄，對承包、承租單位安全管理是否實行統一協調、安全管理。
??? （5）查企業風險管理。風險管理包括：確定風險評價范圍、方法，開展風險評價，制定控制措施等。
??? 風險評價方法包括：工作危害分析（JHA）、安全檢查表（SCL）、預危險性分析（PHA）、危險與可操作性分析（HAZOP）、實效模式與影響分析（FMEA）、事故樹分析（FTA）及事件樹分析（ETA）等方法。
??? 企業應定期進行風險評價，評價時主要從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮火災和爆炸、沖擊和撞擊、中毒、窒息和觸電、有害物料、氣體泄漏、其他化學、物理性危害因素、人機工程因素、設備的腐蝕、缺陷、對環境的可能影響等因素。
??? 制定措施應包括工程技術措施，實現本質安全；管理措施，規范安全管理；教育措施，提高從業人員操作技能和安全意識；個體防護措施，減少職業危害。
??? （6）查應急預案編制及有關應急預案備案。主要查企業是否按《應急救援預案編制導則》（企業版）規定16項內容編制應急救援預案，是否在企業內進行宣貫，在安監部門進行備案，并適時進行演練。
??? （7）查企業應急救援組織、隊伍建設。主要查企業是否成立應急救援組織和隊伍，是否按規定配備應急救援器材和設備，是否定期進行檢測和維護保養，保證完整有效。