1         檢查目的
檢查應(yīng)保持一個(gè)明確的目的，即通過檢查對(duì)被檢查方的管理過程和效果得出一個(gè)公正的評(píng)價(jià)和適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)建議。

2  檢查前準(zhǔn)備
2.1  檢查人員應(yīng)熟悉與要素有關(guān)的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；
2.2  熟悉PDCA的運(yùn)行模式。
針對(duì)每一項(xiàng)要素，都應(yīng)考慮策劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)等過程。如，風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)考慮：
——策劃，確定方法和要求，以程序或制度的方式體現(xiàn)；
——實(shí)施，按照制度要求開展相關(guān)工作，如辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制的策劃；
——檢查，定期對(duì)以上過程進(jìn)行評(píng)審，如危險(xiǎn)源辨識(shí)的全面性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性；
——改進(jìn)，針對(duì)評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)的不足，采取改進(jìn)措施，修訂程序文件。
2.3  熟悉本人負(fù)責(zé)檢查的要素的管理流程，確保檢查過程覆蓋要素的全部過程。如，針對(duì)設(shè)備設(shè)施，應(yīng)考慮設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、安裝、操作、維護(hù)和檢查、報(bào)廢等過程；針對(duì)文件管理，應(yīng)考慮制定、審核、批準(zhǔn)、發(fā)布、評(píng)審、修訂、作廢等過程。
2.4  針對(duì)要素的每一個(gè)環(huán)節(jié)，考慮5w1h的原則。如針對(duì)文件審核，考核審核的人員是否得到授權(quán)，審核時(shí)間是否符合要求，審核了什么內(nèi)容，為什么進(jìn)行審核，以什么方式方法進(jìn)行審核。針對(duì)建造，考慮什么時(shí)間建造，建造在哪，誰負(fù)責(zé)建造，建造什么，為什么建造，以什么方式方法建造。

3  檢查方法
3.1  追蹤
——順向追蹤。如在文件審查過程中，依據(jù)程序文件/管理制度中的規(guī)定“定期開展某項(xiàng)檢查”，或者“召開某項(xiàng)會(huì)議”的規(guī)定，要求提供相應(yīng)的檢查記錄、會(huì)議記錄等；現(xiàn)場(chǎng)能夠確認(rèn)的，應(yīng)去現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。
——逆向追溯。現(xiàn)場(chǎng)檢查到相關(guān)的記錄，應(yīng)詢問這個(gè)記錄是證實(shí)哪一項(xiàng)工作的，是否能夠提供相關(guān)的程序或者制度。
3.2  抽樣
3.2.1  由于審核時(shí)間的限制，應(yīng)考慮在檢查過程使用抽樣技術(shù)。
——抽樣可以是事實(shí)陳述、證實(shí)性記錄、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證和其他資料；
——應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況和總體量確定抽樣的數(shù)量，通常抽取的樣本量是3~12個(gè)之間。
3.2.2  抽樣具有風(fēng)險(xiǎn)，需要精心策劃，因此應(yīng)保持以下原則：
——隨機(jī)抽樣；
——主動(dòng)抽樣，由檢查人員抽樣，而不是由被檢查人員提供；
——分類抽樣，綜合考慮人、機(jī)、料、法、環(huán)等幾個(gè)方面；
——分層取樣，綜合考慮管理層、職能層和執(zhí)行層各個(gè)層次；
——保持各層次和部門的樣本的平衡性。如危險(xiǎn)源辨識(shí)，考慮安全部門是否制定了程序，是否對(duì)其他部門進(jìn)行了監(jiān)督、指導(dǎo)；業(yè)務(wù)部門，如工藝、設(shè)備部門，如何參與，如何指導(dǎo)；實(shí)施單位，各車間/中心，是否按要求開展的工作；
3.3  為了確保檢查的效果，檢查人員在檢查過程中應(yīng)與陪檢人員充分溝通，以發(fā)現(xiàn)問題，而不是必須查出問題，或者查出多少項(xiàng)問題，保持一個(gè)良好的氛圍。
4  審核發(fā)現(xiàn)
4.1  檢查人員在檢查過程中應(yīng)充分了解被檢查單位的相關(guān)過程。對(duì)體系的每個(gè)過程的評(píng)價(jià)應(yīng)考慮以下問題：
——過程是否被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定；
——職責(zé)是否已被分配；
——程序是否得到實(shí)施和保持；
——在實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果方面，過程是否有效。
4.2  檢查人員應(yīng)避免教條。比如，危害因素辨識(shí)，還可以稱為危險(xiǎn)源辨識(shí)/風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)還可以稱為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。應(yīng)考慮：
——不是所有的要求都必須形成程序/制度；
——不是所有的追溯都要形成資料；
——不一定所有的回答都是正確的。
4.3  檢查人員應(yīng)深入分析，了解問題的本質(zhì)，而不僅僅是現(xiàn)象。
4.4  應(yīng)通過檢查對(duì)被檢查單位的安全管理提出一個(gè)清晰明確的檢查結(jié)果和效果評(píng)價(jià)。

5  不符合事實(shí)描述
5.1  一個(gè)明確的不符合應(yīng)包含以下內(nèi)容：
——不符合事實(shí)描述：描述時(shí)充分考慮時(shí)間、地點(diǎn)、人員、發(fā)生的不符合事情和細(xì)節(jié)，應(yīng)有可重復(fù)性；可以考慮當(dāng)事人的陳述為依據(jù)；
——判定不符合的理由：應(yīng)有明確的法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，而應(yīng)避免“我認(rèn)為”、“我們一直這樣做”等字眼；同時(shí)考慮強(qiáng)制性要求和推薦性要求；
——不符合審核準(zhǔn)則的條款提供：能夠?yàn)楸粰z查單位提供法律法規(guī)或者標(biāo)準(zhǔn)的溯源；
——不符合嚴(yán)重程度。