生物安全柜風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
1. 概述
質(zhì)量部BSC-ⅡB1-1200型生物安全柜是本公司質(zhì)量部QC室用于陽(yáng)性菌實(shí)驗(yàn)的儀器。應(yīng)對(duì)該儀器的性能及使用過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定該儀器在使用過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取相應(yīng)的控制措施，然后通過儀器確認(rèn)的方式確定性能標(biāo)準(zhǔn)，以保證檢驗(yàn)過程可靠，檢驗(yàn)結(jié)果真實(shí)反映物料本身屬性。
2. 范圍
BSC-ⅡB1-1200型生物安全柜質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組及職責(zé)
3.1. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員
小組職務(wù) | 姓名 | 所在部門 | 工作職務(wù) |
組長(zhǎng) | ? | 質(zhì)量部 | QC主管 |
組員 | ? | 質(zhì)量部 | QC |
組員 | ? | 質(zhì)量部 | QC |
組員 | ? | 質(zhì)量部 | QA主管 |
組員 | ? | 工程部 | 經(jīng)理 |
3.2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組職責(zé)
部門 | 職責(zé) |
風(fēng)險(xiǎn)管理 委員會(huì)主任 | 負(fù)責(zé)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分小組上報(bào)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行全面的分析、評(píng)估審核，對(duì)建議措施的批準(zhǔn)。 |
組長(zhǎng) | 風(fēng)險(xiǎn)管理提供適當(dāng)?shù)馁Y源，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。負(fù)責(zé)組建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的批準(zhǔn)。保證風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施和評(píng)定，組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的審核，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)事件采取預(yù)防和糾正措施的執(zhí)行。 |
組員 | 負(fù)責(zé)分析所有已知的和可預(yù)見的危害信息的收集，并用失敗模式影響分析（FMEA）進(jìn)行BSC-ⅡB1-1200型生物安全柜質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制，必要時(shí)各組員應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)溝通，并對(duì)其正確性和有效性負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)制定降低風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和糾正措施，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)預(yù)防和糾正措施的實(shí)施。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的整理，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相應(yīng)記錄的歸檔。 |
4. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
本次質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估使用失敗模式影響分析（FMEA）工具，識(shí)別潛在的失敗模式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度、發(fā)生可能性和可檢測(cè)性評(píng)分，采用4分制原則進(jìn)行評(píng)估。
4.1. 嚴(yán)重程度（S）：測(cè)定風(fēng)險(xiǎn)的潛在后果，主要針對(duì)可能危害產(chǎn)品質(zhì)量、 病患健康及數(shù)據(jù)完整性的影響。嚴(yán)重程度分為四個(gè)等級(jí)，如下：
嚴(yán)重程度 | 描述 | 評(píng)分 |
關(guān)鍵 | 直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性。此風(fēng)險(xiǎn)可導(dǎo)致產(chǎn)品不能使用。 直接影響 GMP 原則，危害生產(chǎn)廠區(qū)活動(dòng)。 | 4 |
高 | 直接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性。此風(fēng)險(xiǎn)可導(dǎo)致產(chǎn)品召回或退回。 未能符合一些 GMP 原則，可能引起檢查或?qū)徲?jì)中產(chǎn)生偏差。 | 3 |
中 | 盡管不存在對(duì)產(chǎn)品或數(shù)據(jù)的相關(guān)影響，但仍間接影響產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性。 此風(fēng)險(xiǎn)可能造成資源的極度浪費(fèi)或?qū)ζ髽I(yè)形象產(chǎn)生較壞影響。 | 2 |
低 | 盡管此類風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)產(chǎn)品或數(shù)據(jù)產(chǎn)生最終影響，但對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量要素或工藝與質(zhì)量數(shù)據(jù)的可靠性、完整性或可跟蹤性仍產(chǎn)生較小影響。 | 1 |
4.2. 發(fā)生可能性（P）
可能性 | 描述 | 評(píng)分 |
極高 | 極易發(fā)生，如：每日發(fā)生或頻繁的發(fā)生 | 4 |
高 | 偶爾發(fā)生，如：每周發(fā)生 | 3 |
中 | 很少發(fā)生，如：每月發(fā)生 | 2 |
低 | 發(fā)生可能性極低，如：僅發(fā)生過一次 | 1 |
4.3. 可檢測(cè)性(D):
可檢測(cè)性 | 描述 | 評(píng)分 |
極低 | 無法檢測(cè)到錯(cuò)誤的機(jī)制。 | 4 |
低 | 通過周期性手動(dòng)控制可檢測(cè)到錯(cuò)誤。 | 3 |
中 | 通過應(yīng)用于每批的常規(guī)手動(dòng)控制或分析可檢測(cè)到錯(cuò)誤。 | 2 |
高 | 自動(dòng)控制裝置到位， 監(jiān)測(cè)錯(cuò)誤（例： 警報(bào)） 或錯(cuò)誤明顯（例： 錯(cuò)誤導(dǎo)致不能繼續(xù)進(jìn)入下一階段工藝） | 1 |
4.4. 風(fēng)險(xiǎn)水平（RPN）：
將上述各不同因素相乘，即發(fā)生的可能性程度（P）、嚴(yán)重程度（S）、可檢測(cè)性(D) 相乘，可獲得風(fēng)險(xiǎn)水平（RPN＝P×S×D）。
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風(fēng)險(xiǎn)水平 | 描述 | RPN |
高風(fēng)險(xiǎn) 水平 | 此為不可接受風(fēng)險(xiǎn)。 必須盡快采用控制措施，通過提高可檢測(cè)性或降低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性來降低最終風(fēng)險(xiǎn)水平。驗(yàn)證應(yīng)首先集中于確認(rèn)已采用控制措施且持續(xù)執(zhí)行。 | RPN> 16 或嚴(yán)重程度 = 4 ；由嚴(yán)重程度為 4 導(dǎo)致的高風(fēng)險(xiǎn)水平，必須將其降低至 RPN 小于 8? |
中等風(fēng)險(xiǎn)水平 | 此風(fēng)險(xiǎn)要求采用控制措施，通過提高可檢測(cè)性或降低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性來降低最終風(fēng)險(xiǎn)水平。所采用的措施可以是規(guī)程或技術(shù)措施，但均應(yīng)經(jīng)過驗(yàn)證。 | 16 ≥ RPN ≥ 8 |
低風(fēng)險(xiǎn) 水平 | 此風(fēng)險(xiǎn)水平為可接受，無需采用額外的控制措施。 | RPN ≤ 7 |
5. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)潛在的風(fēng)險(xiǎn)
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